菜单

净资本告负 大股东领罚 网信证券四面楚歌

2019年6月29日 - 信游开户

网信证券近来可谓是四面楚歌。开年以来,网信证券接连被监管点名,继遭遇辽宁证监局工作组入驻后,该公司的大股东联合创业集团又遭到责令整改处罚。除了股东方被罚外,北京商报记者注意到,网信证券的资本金也已告急,根据该公司2018年年报显示,公司净资本为-30亿元。分析人士指出,监管部门对证券公司的净资本有最低控制线,如未及时整改,网信证券业务活动开展恐受到限制,存在经营风险。

继5月5日监管发布对网信证券的风险监控通知后,5月8日,辽宁证监局又针对网信证券大股东联合创业集团发布一则《关于对联合创业集团有限公司采取限制股东权利措施的决定》(以下简称《决定》)。《决定》显示,辽宁证监局发现,张利群、邓淑芬和任晓辉未经证监局批准,通过联合创业集团实际控制网信证券5%以上股权,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第十四条第一款第二项的规定。按照相关监管条例,辽宁证监局决定,在上述违法行为改正前,联合创业集团持有的网信证券股权不具有表决权,为化解风险需要并向监管部门备案的除外。

北京商报记者注意到,根据网信证券2018年年报显示,联合创业集团持有网信证券股权比例为55.61%,为网信证券第一大股东。

值得一提的是,5月8日,辽宁证监局与《决定》一同下发的还有《关于对张利群、邓淑芬、任晓辉采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令整改决定》),由此也让张利群等三人对网信证券的持股路径曝光。

《责令整改决定》显示,经查,2018年5月,张利群未经批准实际控制网信证券5%以上股权;2018年6月,邓淑芬未经批准实际控制网信证券5%以上股权;2018年12月,任晓辉未经批准实际控制网信证券5%以上股权。辽宁证监局现要求张利群等三人于2019年6月30日前改正并提交书面报告,届时将组织检查验收。

关于网信证券上述罚单整改的进展,北京商报记者致电网信证券并向该公司发去了采访函,但截至记者发稿,尚未获得相关负责人回复。

除了网信证券大股东联合创业集团遭责令整改外,今年网信证券也因为风控漏洞问题成为监管重点关注对象。就在5月5日,辽宁证监局发布了对网信证券的《风险监控通知》(以下简称《通知》),《通知》指出,由于网信证券存在重大风险隐患,即日起向该公司派出风险监控现场工作组进行专项检查,主要对涉及该公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。

从辽宁证监局对其专项检查的各项内容来看,涵盖了券商经营过程中多项基本风控流程,一时间市场上对网信证券是否已爆发风险事件、监管采取针对性监控而浮想联翩。

北京寻真律师事务所律师王德怡对北京商报记者表示,根据相关规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管,可以对该证券公司进行接管;证券公司出现重大风险,但具备相应条件的可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

尽管网信证券具体的重大风险隐患并未披露,但从今年该公司不断遭罚的处境中也不难看出,网信证券的风控问题早已漏洞频出。尤为值得关注的是,该公司最新披露的2018年年报显示,公司净资本出现超30亿元的负值,这恐将影响该公司正常经营活动的开展。

具体来看,北京商报记者注意到,网信证券分别于今年3月5日和6日两度因风险隐患相关问题收到辽宁证监局对其发布的责令整改决定。其中在3月5日的公告中指出,网信证券2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符标准,要求该公司应在5个工作日内制定并报送整改计划,并在20个工作日内完成整改。

根据网信证券2018年年报显示,该公司2018年净资本出现负值,为-30.55亿元,营业收入为-32.44亿元,净利润-28.8亿元,这三项指标在2017年度分别为5.8亿元、2.9亿元和879万元,同比均出现大幅下降。另外,2016年网信证券净资本为5.7亿元、营业收入为2.65亿元、净利润为1659.84万元。

在王德怡看来,净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。经营不同类型的证券业务,监管部门对证券公司的净资本有最低控制线。净资本为负值,说明其风险控制指标不达标,存在经营风险。

问天律师事务所主任张远忠也对北京商报记者表示,净资本直接反映了公司的风险承受能力,证券公司的监管标准是以净资本作为基准指标,净资本出现负值,公司很多业务会受到限制。

根据网信证券2018年年报中的经营范围显示,公司主营业务范围包括:证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券投资基金销售、证券资产管理、证券承销、证券保荐、代销金融产品、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券(尚未开展)等中国证监会批准的业务。

北京商报记者了解到,按照《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《办法》)第十六条规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。这也意味着,网信证券2018年连净资本最低风控指标都未达成。

根据《办法》第三十一条规定,若证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:停止批准新业务;停止批准增设、收购营业性分支机构;限制分配红利;限制转让财产或在财产上设定其他权利。

关于网信证券重大风险隐患整改进展、净资本告负的整改对策,北京商报记者致电网信证券并向该公司发去了采访函,但截至记者发稿,尚未获得相关负责人回复。

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注