罕见处罚!因控股股东持股不合规 网信证券接罚单!监管已全面进驻

继发布对网信证券的风险监控通知后,5月8日,辽宁证监局再次发布关于网信证券股东方的处罚结果。

根据证监局公告,网信证券股东联合创业集团被采取限制股东权利措施的监管决定,其违规主要涉及三名自然人未经批准实际控制网信证券5%以上股权,被责令改正。

对此,联合创业集团内部人士称,上述消息属实,公司对于监管要求尊重认可,将第一时间整改。此次涉及问题主要是相关股东方对监管规定不够了解,在转让股权未向证券监管部门汇报。该情况此前已向监管部门汇报,并非证监局此次入驻所检查发现的新问题。

根据证监局公告,网信证券股东联合创业集团被采取限制股东权利措施的监管决定,其存在的违规之处主要涉及三名自然人未经批准实际控制网信证券5%以上股权。

辽宁证监局称,张利群、邓淑芬和任晓辉未经批准,通过联合创业集团实际控制网信证券5%以上股权。基于此,在上述违法行为改正前,联合创业集团持有的网信证券股权不具有表决权,为化解风险需要并向监管部门备案的除外。

《证券公司监督管理条例》第十四条规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:

未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定,约定不按照出资比例行使表决权。

根据这一规定,监管部门对证券公司股权需进行穿透式核查。此次网信证券控股股东联合创业集团被限制股东权利,主要系违反了上述规定的第二款。

联合创业集团内部人士向券商中国记者表示,上述消息属实,对于监管要求将在第一时间整改。此外,据该人士透露,此次涉及问题主要是相关股东方对监管规定不够了解,在转让后直接在工商部门进行变更,未向证券监管部门汇报。公司发现工商变更后,已主动向监管部门汇报,在此前就已要求整改,并非证监局此次入驻所检查发现的新问题。

除了对联合创业集团进行监管之外,对涉及的三名自然人,辽宁证监局同样下发了责令改正措施的决定:要求三人于2019年6月30日前改正并提交书面报告,届时将组织检查验收。

从公告中,可以看出三人转让股权的大致路径:2018年5月,张利群未经批准实际控制网信证券5%以上股权;2018年6月,邓淑芬未经批准实际控制网信证券5%以上股权;2018年12月,任晓辉未经批准实际控制网信证券5%以上股权。

天眼查信息显示,张利群出生于1973年5月,硕士学历,为先锋控股集团有限公司首席执行官,自2004年4月起任职。1996年9月至2001年7月,曾任大连盛道集团有限公司证券投资部经理。此外,张立群还任凤凰资产管理有限公司监事、大连联合控股有限公司执行董事兼总经理、先锋创业董事长兼总经理、长城先锋(北京)有限公司经理等职务。

邓淑芬则为创始人,2017年4月任董事长、总经理,出生于1964年,另在华商集团机构担任执行董事、副董事长、总裁。4月8日,公告称,董事会收到总经理邓淑芬女士的书面辞职报告。由于个人工作调整原因,邓淑芬女士申请辞去公司总经理职务,辞职后将继续担任公司董事长、董事会战略委员会主任委员。邓女士的另外一个身份是华商集团董事长戴昱敏的夫人,二人被业内认为曾多方参与先锋系的资本运作。

关于任晓辉的公开信息较少,其系北京国信投医疗科技有限公司持股100%股东,并任执行董事。而在一系列股权关系穿透后,该公司最终持有联合创业集团部分股份(份额未披露),也因此涉及到间接持有网信证券的股权。

根据网信证券2018年年报,公司目前共有三名股东,分别为联合创业集团、沈阳盛京金控和恒信租赁,持股比例分别为55.61%、42.29%和2.1%。其中,由于恒信租赁系沈阳盛京金控全资子公司,因此沈阳盛京金控合计持有44.39%。不过,联合创业集团仍为网信证券的控股股东。

公开信息显示,网信证券前身为沈阳市国库券流通服务公司,成立于1988年4月。2009年5月,在大连大显控股股份有限公司(现)及深圳新永湘对其进行增资扩股后,公司更名为诚浩证券。

此后,2014年10月,联合创业集团接手大连大显及深圳新永湘股权,成为公司新股东。在又一轮增资扩股后,2015年11月,公司正式更名为网信证券,目前注册资本为5亿元。

5月5日,辽宁证监局网站发布的风险监控通知显示,由于网信证券存在重大风险隐患,辽宁证监局向其派出风险监控现场工作组进行专项检查。而从检查范围来看,涉及划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动等多个方面。

而据内部人士透露,在去年暴露债券问题之时,监管部门已着手参与网信证券债券风险化解工作,这次发布公告只是正式声明。公司各项工作仍在正常进行中,监管部门与公司执行“双签”,对公司业务进行监督把关。目前,尚未有具体的调查结论或是监管意见。

另外,网信证券在其2018年度报告中表示:报告期内,公司在辽宁证监局及债券处置工作小组的指导下,本着确保债券市场稳定、不造成系统性金融风险的原则,对公司债券交易业务进行整改。同时,公司也已经聘请了法律顾问处理公司债券纠纷事宜。

除此次股东方受罚外,近半年来,网信证券已三次遭遇辽宁证监局的行政监管,包括风险指标不合规、发生信息安全事件等。

今年3月6日,辽宁证监局对网信证券采取责令改正并定期报告监管措施的决定。由于2018年12月及2019年2月网信证券集中交易系统和综合账户管理系统陆续发生故障,反映出公司信息系统存在重大风险隐患,核心设备老旧、系统运维保障存在不足,导致频繁发生信息安全事件。

同月,辽宁证监局对网信证券采取责令改正的监管措施,称公司2018年12月和2019年1月的净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合标准,要求公司在收到决定5个工作日内制定并报送整改计划,并在20个工作日内完成整改。

去年11月20日,由于网信证券集中交易系统发生24分钟的中断事件,且存在迟报情形,辽宁证监局对网信证券出具警示函,要求公司加强信息系统安全保障,完善事件报告机制。

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